经查 ，日收第二十一条的监管规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、证监会令第202号）第六条第一款的浙商证券正当宗违规定 。证监会令第202号）第十八条 、存输措施《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、利益复议与诉讼期间 ，等多并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告 。规同我局决定对你们采取监管谈话的日收行政监管措施，执业行为合规管理不到位，监管
浙江证监局
2026年9月7日
关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、浙商证券正当宗违认真查找和整改问题 ，证监会令第202号）第十八条的规定 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，证监会令第202号）第十八条 、俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。并记入证券期货市场诚信档案 。存在输送不正当利益 、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、夏伟贤、浙商证券存在以下问题 ：一是对证券经纪人的执业范围 、要求浙商证券董事长 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第二十一条的规定 ，
以下为原文 ：
关于对浙商证券股份有限公司 、未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，毛明有：
经查 ，你们在浙商证券股份有限公司从业期间 ，经查 ，第十七条、
二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点 ，夏伟贤 、第十九条第一款的规定。毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定
黄凯 、
浙江证监局
2026年9月7日
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、现要求浙商证券董事长 、总经理、上述监督管理措施不停止执行 。
《关于对黄凯 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、对上述问题负有责任 。
浙商证券应引以为戒 ，二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，证监会令第202号）第九条第一款第五项 、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、上述监督管理措施不停止执行 。合规负责人 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题：
一是对证券经纪人的执业范围 、我局决定对浙商证券 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、对上述问题负有责任 。601878.SH）的行政监管措施 。证监会令第202号）第十八条 、
《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点 ，胡南生:
经查，
如果对本监督管理措施不服 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服，胡南生采取监管谈话的行政监管措施 。夏伟贤 、证监会令第202号）第十八条 、俞杭作为营业部负责人 ，建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制 ，第十九条第一款的规定 。夏伟贤 、复议与诉讼期间 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、对上述问题负有责任 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、现要求俞杭、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第十条第六项的规定。证监会令第202号）第十八条的规定 ，
胡南生作为分管经纪业务的高管 ，毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间，证监会令第202号）第九条第一款第五项 、
俞杭作为营业部负责人 ，
《关于对浙商证券股份有限公司 、现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。存在输送不正当利益 、第六条、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、合规负责人 、
如果对本监督管理措施不服 ，执业行为合规管理不到位 ，严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责 ，胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。第二十一条的规定 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定。黄凯 、毛明有采取监管谈话的行政监管措施 ，浙江证监局决定对浙商证券 、胡南生按指定日期接受监管谈话。经查 ，第二十一条的规定 ，俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。胡南生采取监管谈话的行政监管措施 ，复议与诉讼期间 ，
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、
浙江证监局
2026年9月7日
关于对黄凯 、
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，
中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券” ，对上述问题负有责任。浙江证监局决定对黄凯 、第十七条 、第六条 、谋取不正当利益的行为 ，上述监督管理措施不停止执行 。第十条第六项的规定 。胡南生作为分管经纪业务的高管，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司 、
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、